中国经济网北京1月7日讯 上交所于2025年12月31日发布对于对东莞证券股份有限公司赐与书面警示的决定。

2024年7月，上交所对东莞证券股份有限公司(简称“东莞证券”)开展现场查验，发现其存在未对客户交往手脚进行有用搞定等违法手脚，对其袭取自律监管顺次并条目整改。尔后，东莞证券多名客户常常发生十分交往手脚，东莞证券仍未能进行有用搞定。对此，上交所屡次对东莞证券袭取自律搞定顺次。2025年11月，东莞证券再次出现客户常常发生十分交往手脚的情形。

东莞证券未能对客户交往手脚进行有用搞定，并屡次发生同类违法手脚，违法情节较为严重。上述手脚违犯了《上海证券交往所会员搞定礼貌》第3.1条、第4.1.1条、第4.1.7条,《上海证券交往所会员搞定礼貌适用交流第2号—会员客户交往手脚搞定》第三条、第二十七条、第二十八条的干系章程。

鉴于上述违法事实和情节，凭据《上海证券交往所会员搞定礼貌》第8.5条和《上海证券交往所顺序刑事牵累和监管顺次实行概念》《上海证券交往所会员搞定礼貌适用交流第4号—会员违法手脚监管》等干系章程，上交所决定袭取以下监管顺次：对东莞证券股份有限公司赐与书面警示。

2022年2月24日，东莞证券首发过会。之后，公司于2023年3月向深交所递交IPO平移苦求。

据深圳商报·读创客户端2025年10月3日发布著作《IPO雷达｜东莞证券IPO“长跑”冲线仍驴年马月？经纪业务撑起半壁山河，佣金率连降》。著作称，2025年9月30日，深交所网站知道，东莞证券第七次更新招股书，败露了最新的主要财务数据等辛勤。这距离其2023年3月2日深交所主板IPO获受理已以前两年多手艺，更是距其2015年6月初度递交上市苦求已十年多余，于今仍处于“已受理”阶段，成为卡在问询口头的“钉子户”。

(牵累剪辑：华青剑) 开云体育